Công ty chứng khoán là doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ chứng khoán. Vậy, điều kiện thành lập công ty chứng khoán là gì? Hãy cùng theo dõi những thông tin sau đây cùng với Tư vấn thành lập công ty nhé!

Căn cứ pháp lý thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam

• Điều 62 Luật chứng khoán năm 2006 hoạt động liên quan đến thành lập công ty chứng khoán 
• Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP năm 2012 quy định về hoạt động liên quan đến công ty chứng khoán
• Điều 34 Thông tư số 210/2012/TT-BTC thì điều kiện để thành lập công ty chứng khoán

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam

Điều kiện về vốn thành lập công ty chứng khoán

• Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ VNĐ
• Công ty môi giới chứng khoán: 25 tỷ VNĐ
• Công ty tự doanh chứng khoán: 100 tỷ VNĐ
•  Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ VNĐ

Điều kiện về người quản lý công ty chứng khoán

• Là công dân nước Việt Nam có lý lịch trong sạch, không bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
• Có kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán ít nhất 3 năm
• Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc các chứng chỉ khác tương đương
• Điều kiện về hội đồng cổ đông của công ty chứng khoán
• Công ty chứng khoán phải có tối thiểu 2 cổ đông sáng lập
• Tỷ lệ giữa vốn cổ phần và vốn góp công ty chứng khoán phải đạt tối thiểu 65% vốn điều lệ
• Thành viên trong công ty phải sở hữu 10 % số vốn cổ phần và vốn góp
• Công ty chứng khoán tại Việt Nam không được góp vốn chung với các công tý chứng khoán khác tại Việt Nam
• Công ty bắt buộc phải có tối thiểu 3 thành viên có chừng chỉ hành nghề chứng chứng khoán

Điều kiện đối với cá nhân góp vốn thành lập công ty chứng khoán

• Cá nhân có đủ năng lực hành vi dân sự và có đủ khả năng tài chính tham gia góp vốn
• Cá hân góp vốn phải có chứng minh đủ ngồn vốn tham gia công ty chứng khoán

Điều kiện đối với tổ chức góp vốn thành lập công ty chứng khoán

• Cá nhân đang không thuộc các trường hợp mua bán, xác nhập, chia tách hay thuộc diện sắp phá sản.
• Hoạt động kinh doanh trong 2 năm trở lại có sự tăng trưởng
• Đáp ừng đủ các điều kiên tham gia góp vốn theo quy định chuyên nghành
• Tổ chức chỉ được phép sử dụng nguồn vốn góp hợp lệ theo quy định

Điều kiện đối với tổ chức nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán

• Là tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực ngân hàng, tài chính, bảo hiểm hoạt động tối thiểu 2 năm
• Được tổ chức giám sát nước ngoài xác nhận bằng văn bản
• Được cơ quan quản lý và giám sát nước ngoài ký đủ điều kiện hợp tác song phướng với Việt Nam
• Các hành vị khác theo quy định 7 Điều 3 Thông tư 210/2012/TT-BTC.

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán

Trình tự thực hiện: 

• Nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán đến UBCKNN
• Sau khi hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, tổ chức xin cấp phép sẽ được UBCKNN chấp thuận nguyên tắc việc cấp giấy phép thành lập và hoạt động
• Hoàn thiện các thủ tục để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chính thức
• Trong vòng 06 tháng, kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc, tổ chức xin cấp phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán có trách nhiệm hoàn tất việc đầu tư cơ sở vật chất kỹ thuật, chuẩn bị đủ người hành nghề chứng khoán và gửi số vốn pháp định vào một tài khoản phong tỏa tại ngân hàng do UBCKNN chỉ định và phải có xác nhận của ngân hàng này về số vốn trên tài khoản phong tỏa. Số vốn này chỉ được giải tỏa và phải được chuyển vào tài khoản của công ty chứng khoán sau khi được UBCKNN chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.

• Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ: Trong thời hạn 30 ngày UBCKNN xem xét chấp thuận nguyên tắc việc dịch vụ Giấy phép kinh doanh thành lập và hoạt động công ty chứng khoán.
• UBCKNN sẽ tổ chức đoàn công tác tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở công ty chứng khoán trước khi chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.
• Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn của ngân hàng do UBCKNN chỉ định và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở công ty, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán.

Cách thức thực hiện:

• Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
• Hoặc  theo đường bưu điện

Thành phần, số lượng hồ sơ: 

• Đối với cá nhân: Tài liệu theo quy định tại khoản 1 Điều 1 Quyết định 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số  27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007.
• Đối với pháp nhân: Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ và đã được một công ty kiểm toán độc lập đang hoạt động hợp pháp xác nhận. Pháp nhân có công ty con, công ty liên doanh liên kết, phải nộp bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất năm gần nhất có kiểm toán.
• Trường hợp khoảng thời gian quá chín mươi (90) ngày, kể từ ngày kết thúc năm tài chính, pháp nhân phải nộp bổ sung báo cáo tài chính quý gần nhất đã được kiểm toán tính đến ngày hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

• Hợp đồng liên doanh đối với trường hợp thành lập công ty chứng khoán liên doanh hoặc cam kết góp vốn đối với trường hợp thành lập công ty chứng khoán có vốn góp của bên nước ngoài
• Trường hợp bên nước ngoài là pháp nhân, hồ sơ có thêm các tài liệu: Bản sao hợp lệ Điều lệ, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc văn bản pháp lý tương đương của pháp nhân đó do nước nguyên xứ cấp; Quyết định về việc thành lập hoặc góp vốn thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam của cấp có thẩm quyền của pháp nhân nước ngoài.

Thời hạn giải quyết: 30 ngày

Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức, cá nhân

Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

• Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN
• Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán

Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Giấy phép