Công ty quản lý quỹ đầu tư đã trở thành mô hình kinh doanh quen thuộc tại Việt Nam. Tuy nhiên để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư, cá nhân tổ chức cần chuẩn bị những điều kiện, hồ sơ,… để được cấp phép thành lập và đưa công ty vào hoạt động. Bài viết dưới đây, công ty tư vấn Quang Minh sẽ giúp bạn giải đáp các thắc mắc liên quan đến vấn đề này. 

1. Công ty quản lý quỹ đầu tư là gì?

Công ty quản lý quỹ là công ty hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực hiện các nghiệp vụ chứng khoán như quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Đây là loại hình doanh nghiệp cấp trung gian tài chính và hỗ trợ thành lập, quản lý các quỹ đầu tư nhằm đáp ứng các nhu cầu của cá nhân về đầu tư trung gian, dài hạn.

Công ty quản lý quỹ đầu tư có hai đặc điểm gồm: là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động tuân theo pháp luật chứng khoán và thực hiện chuyên môn nghiệp vụ riêng liên quan đến lĩnh vực chứng khoán.

 2. Tổng quan điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ đầy tư

a. Điều kiện về cơ sở vật chất và trang bị kỹ thuật:

Cá nhân, tổ chức cần đáp ứng các điều kiện sau về cơ sở vạt chất trước khi nộp hồ sơ thành lập doanh nghiệp:

Doanh nghiệp phải có quyền sử dụng trụ sở công ty với thời hạn tối thiểu một năm kể từ lúc nhận giấy chứng nhận đăng ký thành lập doanh nghiệp từ cơ quan đăng ký kinh doanh.

Cơ sở vật chất tại trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán, phục vụ hoạt động phân tích đầu tư, công tác lưu trữ và bảo quản các chứng từ. Doanh nghiệp trang bị đủ các thiết bị bảo đảm an toàn và an ninh cho trụ sở của công ty phù hợp với quy định về quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Lưu ý: Riêng với nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán thì doanh nghiệp không cần phải đáp ứng những điều kiện về trang bị, thiết bị nêu trên.

b. Điều kiện về vốn pháp định

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, vốn pháp định của công ty quản lý quỹ và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng (đơn vị Việt Nam đồng).

c.  Điều kiện về năng lực tài chính:

- Trường hợp đối với cá nhân

Với trường hợp là các nhân thì chỉ được sử dụng vốn của mình. Bên cạnh đó, phải chứng minh khả năng góp vốn bằng tiền đồng Việt Nam/ ngoại tệ tự do chuyển đổi. Giá trị tiền tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp để thành lập công ty, tiếp đó là thời điểm xác nhận của ngân hàng không quá 30 ngày tính đến ngày hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

- Trường hợp đối với tổ chức

Tương tự với cá nhân, tổ chức chỉ được sử dụng vốn của chủ sở hữu và các nguồn vốn hợp lệ khác.

Tổ chức có báo cáo tài chính năm gần nhất đã kiểm toán phải không có ngoại trừ đồng thời đáp ứng các yêu cầu sau:

• Tổ chức kinh doanh có lãi trong 2 năm liên tiếp, trước năm được cấp giấy phép đăng ký thành lập doanh nghiệp. Không phát sinh lỗ lũy kế tính đến thời điểm gần nhất (tính đến thời điểm chuẩn bị hồ sơ thành lập công ty).
• Theo tính toán, tổ chức phải dự tính phần còn lại của vốn chủ sở hữu khi trừ đi tài sản dài hạn tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp vốn. Điều kiện kèm theo, vốn lưu động tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp.

Lưu ý: Đối với các tổ chức là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp bảo hiểm hoặc các côn gty chứng khoán, điều kiện bắt buộc các tổ chức nêu trên không trong bất kỳ tình trạng kiểm soát, tạm hoặc đình chỉ kinh doanh, … Và phải đáp ứng tất cả các điều kiện khi tham gia góp vốn theo quy định của pháp luật.

Xem thêm: Thành lập công ty tại TP.HCM

3. Hồ sơ thành lập công ty quản lý đầu tư:

Tổ chức, cá nhân cần chuẩn bị đầy đủ các giáy tờ sau trước khi nộp đến phòng đăng ký kinh doanh:

• Giấy đề nghị thành lập công ty và hoạt động công ty quản lý quỹ;
• Soạn thảo điều lệ công ty
• Nộp danh sách các cổ đông, thành viên sáng lập kèm theo các bản sao công chứng về các giấy tờ chứng thực của cá nhân. Hoặc có thể nộp Giấy quyết định thành lập công ty, giấy đăng ký kinh doanh,…
• Thành viên sáng lập trong trường hợp cổ đông, tham gia góp vốn từ 10% trở lên, bắc buộc nộp kèm bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất.
• Bản xác nhận mức vốn pháp định của ngân hàng và sẽ bị phong tỏa hoàn toàn;
• Các giấy tờ đảm bảo cơ sở vật chất, trang thiết bị đáp ứng tiêu chuẩn các hoạt động kinh doanh.

4. Thủ lục thành lập công ty quản lý đầu tư:

• Tổ chức, cá nhân sau khi đã chuẩn bị hồ sơ đầy đủ, nộp tới cơ quan tiếp nhận và xử lý hồ sơ;
• Chủ thể đợi cơ quan xử lý hồ sơ, nếu hồ sơ được thông qua thì chủ thể sẽ nhận được giấy thành lập doanh nghiệp, trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ chủ thể sẽ bổ sung và chỉnh sửa theo hướng dẫn của cơ quan;

Hy vọng với bài viết trên, bạn đã nắm rõ các kiến thức về điều kiện, hồ sơ và quy trình thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư. Công ty tư vấn Quang Minh còn cung cấp các dịch vụ thành lập công ty trọn gói, dịch vụ kế toán uy tín, dịch vụ khai báo thuế,… Tự tin với hơn 10 năm tròng nghề, chúng tôi đảm bảo sẽ mang đến những dịch vụ tốt nhất. Hãy liên hệ ngay nếu bạn đang gặp khó khăn trong các vấn đề trên.